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BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. |
SIB-OIF-XVIII-107-2010 |
C$63,915.90 |
Incumplimiento en la entrega de información requerida en inspección in situ |
24/05/2010 |
2010 |
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BANCO DE FINANZAS, S.A. |
OSB-037-2010 |
C$ 63,591.90 |
Incumplimiento en el envío de información requerida por el Superintendente en el plazo establecido para su remisión, disposición contenida en el arto. 19 numeral 9 de la Ley 316, Ley de la Superintendencia de Bancos y de Otras Instituciones Financieras. |
28/04/2010 |
2010 |
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BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. |
OSB-034-2010 |
C$63,168.30 |
Incumplimiento al arto. 4 de la Norma sobre Control y Auditoría Interna. |
16/04/2010 |
2010 |
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BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. |
SIB-OIF-XVIII-073-2010 |
C$ 1,049.995.00 |
Incumplimientos a la Norma sobre Gestión de Riesgo Crediticio y a la Norma de Grupos Financieros |
22/03/2010 |
2010 |
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BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. |
OSB-024-2010 |
C$63,168.30 |
Incumplimiento al Arto. No. 57, numeral 5 de la Ley No. 561, Ley General de Bancos, Instituciones Financieras No Bancarias y Grupos Financieros |
18/03/2010 |
2010 |
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BANCO DEL ÉXITO, S. A. |
OSB-016-2010 |
C$ 1,369,927.00 |
Incumplimientos derivados de resultados de inspección insitu |
03/03/2010 |
2010 |
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BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. |
OSB-007-2010 |
C$209,382.00 |
Incumplimientos derivados de resultados de inspección in situ relacionados a tarjetas de crédito |
04/02/2010 |
2010 |
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BANCO DE AMERICA CENTRAL, S.A. |
CD-SIBOIF-610-1-ENE13-2010 |
C$209,187.00 |
Incumplimiento al arto. 52 de la Ley No 561, Ley General de Bancos, Instituciones Financieras No Bancarias y Grupos Financieros |
13/01/2010 |
2010 |
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BANCO PROCREDIT S.A. |
OSB-002-2010 |
C$31,352.85 |
Incumplimientos al Arto. 27, literales b), c) y d) y el Arto. 28 literal a) de la Norma sobre Gestión del Riesgo Tecnológico |
06/01/2010 |
2010 |
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BANCO DE FINANZAS, S.A. |
OSB-059-2009 |
C$ 10,466.35 |
No cumplir con instrucción sobre el caso de un cliente |
14/12/2009 |
2009 |
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Instituto Nicaragüense de Seguros y Reaseguros (INISER) |
Pecuniaria Resolución No. OSB-057-2009
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9,000 Unidades |
“Incumplimientos: - Arto. 19, numeral 8, Ley de la Superintendencia de Bancos y de Otras Instituciones Financieras y sus Reformas. - Arto. 48, Ley General de Instituciones de Seguros. - Arto. 2, Norma sobre Constitución y Cálculo de Reservas. - Incumplimiento a la a la Norma CD-SIBOIF-524-1-MAR5-2008. - Arto. 27, Norma sobre Gestión de Riesgo Tecnológico. - Inciso 1 de la Sección A, y incisos 1 y 6 de la Sección C, del Manual Único de Cuentas. |
23/11/2009 |
2009 |
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BANCO DE FINANZAS, S.A. |
OSB-056-2009 |
C$ 10,371.60 |
Incumplimiento al envío de información solicitada por el Superintendente en el plazo establecido para dicha remisión. |
17/11/2009 |
2009 |
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BANCO DE FINANZAS, S.A. |
OSB-055-2009 |
C$ 41,397.80 |
Incumplimiento a la Norma sobre Contratación de Proveedores de Servicios para la Realización de Operaciones o Servicios a favor de las Instituciones Financieras, contenida en Resolución CD-SIBOIF-421-1-MAY16-2006. |
09/11/2009 |
2009 |
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Almacenadora LAFISE, S.A. |
Resolución OSB-049-2009
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C$ 124,018.25 Equivalentes a 6010 unidades de Mul |
Por incumplimiento del artículo 41 párrafo primero de la Norma Operativa y Financiera de los Almacenes Generales de Depósito CD-SIBOIF-427-1-JUN-20-2006 señalado en el literal b), numerales i) e ii) del considerando VI de la Resolución SIB-OIF-XVII-225-2009 |
30/09/2009 |
2009 |
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BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. |
OSB-047-2009 |
C$164,420.55 |
Incumplimiento a la Norma sobre Gestión de Riesgo Crediticio y a la Norma sobre la Contratación de Proveedores de Servicios para la realización de Operaciones o Servicios a favor de las Instituciones Financieras. |
09/09/2009 |
2009 |
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BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. |
OSB-046-2009 |
C$20,508.90 |
Incumplimiento en la entrega de información en la fecha establecida en Calendario Oficial de Entrega de Información del primer semestre de 2009. |
25/08/2009 |
2009 |
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Almacenadora de Exportaciones, S.A. |
Resolución OSB-040-2009 |
C$ 30,972.52 Equivalentes a 1510 unidades de Multa |
Por incumplimiento del Articulo 139 del Decreto 828 del 04 de Abril de 1963 |
16/07/2009 |
2009 |
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BANCO DE FINANZAS, S.A. |
OSB-038-2009 |
C$ 61,018.80 |
Incumplimiento al artículo 13, inciso b) de la Norma sobre Límites de Concentración. |
26/06/2009 |
2009 |
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BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. |
OSB-037-2009 |
C$505,710.00 |
Incumplimientos derivados de resultados de inspección in situ. |
22/05/2009 |
2009 |
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BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. |
OSB-025-2009 |
C$200,769.07 |
Incumplimiento en el establecimiento de las obligaciones recíprocas en los instrumentos contractuales de créditos. |
26/03/2009 |
2009 |
